Отчет об аудиторской проверке D20

1) Отчет об аудите основан на выборочной проверке;

2) Поскольку выявленные в ходе аудита несоответствия и выводы аудита сделаны на основе выборочной проверки, они обладают определенной степенью неопределенности;

3) Если аудируемая сторона имеет возражения по поводу данного отчета и работы аудиторов, она может подать апелляцию в компанию по инспекции и сертификации Guoxin United.

1) Мы соблюдаем кодекс поведения аудиторов, поддерживаем высокую деловую этику и профессиональное поведение, и проводим аудит беспристрастно и объективно;

2) Мы соблюдаем правила и требования компании по инспекции и сертификации Guoxin United в отношении беспристрастности сертификации;

3) Мы соблюдаем процедуры сертификации и точно и беспристрастно отражаем соответствие системы менеджмента аудируемой организации и стандартов сертификации, а также эффективность функционирования системы;

4) В течение последних двух лет мы не оказывали аудируемой стороне консультационные услуги, связанные с сертификацией;

5) В течение последних двух лет у нас не было прямых деловых, экономических или иных взаимоотношений с аудируемой стороной;

6) Аудиторская группа готова нести юридическую ответственность за вышеуказанные обязательства.

1. Основная информация

■GB/T19001-2016/ISO9001:2015
■GB/T19001-2016/ISO9001:2015
■GB/T24001-2016/ISO14001:2015
■GB/T24001-2016/ISO14001:2015
■GB/T45001-2020/ISO45001:2018
■GB/T45001-2020/ISO45001:2018

■Документы системы менеджмента аудируемой стороны ■Применимые законы, нормативные акты и другие требования

Область аудита

Тип аудита

1. Обзор аудита

1. Требования к разрешительным документам организации (необходимо проверить оригиналы): предоставленная информация и конкретное содержание:

Предоставлена копия свидетельства о регистрации, сфера деятельности включает в себя область аккредитации, квалификация действительна.

2. Краткое описание клиента (информация о клиенте, включая его отрасль, основные продукты/услуги, производственные мощности, состояние бизнеса; если клиент имеет несколько площадок, необходимо четко указать, сколько площадок входит в область аккредитации, организационную структуру и взаимосвязи; если используется несколько наименований, необходимо четко указать взаимосвязь между организациями с двумя наименованиями):

Компания основана 28 марта 2023 года, уставный капитал составляет 10 миллионов юаней, является независимой компанией, недавно созданной группой Wocheng, это производственное предприятие по производству различных стальных и резиновых валков, численность персонала составляет 23 человека.

Адрес офиса и производственных помещений компании: северо-западный угол проспекта Yingbin Bei Lu и проспекта Hangbo Da Dao, аэрокосмический промышленный парк № 6, 1 и 2 этажи и здание № 9, район Янлян, город Сиань, провинция Шэньси. Компания расположена в удобном месте с удобным транспортным сообщением, окружена предприятиями, отсутствуют экологически чувствительные зоны. Основные виды деятельности: производство металлических конструкций; производство металлообрабатывающих станков; производство универсальных компонентов; обработка механических деталей и компонентов; производство резиновых изделий и т.д. Основные клиенты: компания с ограниченной ответственностью «Сиань Лантао электромеханическое оборудование», компания по производству валков «Цзянсу Тайчэн» и т.д.

Продукция широко используется в широкоформатных цифровых принтерах и отраслях возобновляемых источников энергии, медной фольги, алюминиевой фольги, стекла, пластиковой пленки, текстиля, логистических перевозок, бумагоделательных машин, горнодобывающего оборудования.

3. Описание аудируемых подразделений/площадок:

Аудиторская группа в соответствии с планом провела аудит ■всех□части функциональных подразделений и ■всех□части площадок.

Непроверенные площадки:

Непроверенные подразделения:

4. Информация о существенных изменениях (если применимо):

■Нет существенных изменений

□Есть существенные изменения, пожалуйста, опишите содержание изменений:

□Проведены документы об изменениях, ситуация с внедрением.

□Документы об изменениях, ситуация с внедрением не проверялись, причина:

5. Ситуация с проверкой документов (если применимо):

■Проведен аудит документов, аудируемой стороне представлен отчет по проверке документов.

□Аудит документов не проводился.

6. Ситуация с аудитом первого этапа (если применимо):

■Проведен аудит первого этапа ■на месте/□вне места, аудируемой стороне представлен отчет по аудиту первого этапа.

□Аудит первого этапа не проводился.

7. План аудита □да■нет был скорректирован, если да, пожалуйста, подробно опишите:

8. В ходе аудита □да■нет были ли какие-либо неопределенные факторы и (или) препятствия, которые могут повлиять на заключение аудита, если да, пожалуйста, подробно опишите:

1. Обзор аудита эффективности системы менеджмента

1. Несоответствия

1) В ходе данного аудита было выявлено 1 письменное несоответствие, в том числе 0 серьезных несоответствий.

2) Предыдущих несоответствий было шт., эффективность корректирующих мер подтверждена: □эффективно□частично эффективно ( ) □неэффективно.

2. Наблюдения

1) В ходе данного аудита было выявлено 1 наблюдение.

3. Документы и записи системы менеджмента аудируемой стороны

1) Соответствуют ли документы системы менеджмента требованиям стандарта аккредитации;

2) Подтверждено наличие неприменимых положений стандарта;

3) Версия документов системы менеджмента;

4) Охватывают ли документы системы менеджмента деятельность в области аккредитации;

5) Соответствуют ли записи системы менеджмента бизнес-процессам и точно ли они отражают функционирование системы менеджмента;

6) Удовлетворяет ли требованиям контроль документированной информации.

Обзор: Документы системы менеджмента предприятия включают: документированное руководство по управлению, процедурные документы, документы по управлению различными процессами, необходимые для планирования, работы и контроля процессов, правила управления, планы действий в чрезвычайных ситуациях и т.д., а также внешние документы (законодательство и другие требования, соответствующие стандарты); соответствующие записи и т.д., в основном удовлетворяют требованиям стандарта. Версия документов системы: A/0, дата публикации и вступления в силу: 2024.9.1.

Документы системы менеджмента охватывают деятельность в области аккредитации; записи системы менеджмента соответствуют бизнес-процессам и в основном точно отражают функционирование системы менеджмента. Документы системы менеджмента качества, окружающей среды и охраны труда и техники безопасности компании созданы в соответствии со стандартами GB/T19001-2016, GB/T24001-2016, GB/T45001-2020. При планировании системы менеджмента учитывались условия, в которых находится организация, а также потребности и ожидания заинтересованных сторон в отношении системы менеджмента окружающей среды и охраны труда и техники безопасности, а также меры по управлению рисками и возможностями, определены руководящие принципы управления, цели, обязанности, внешние процессы (гальванизация, термическая обработка), процессы, требующие подтверждения (сварка, старение) и т.д. Охватывает деятельность в области аккредитации, записи системы менеджмента соответствуют бизнес-процессам и в основном точно отражают функционирование системы менеджмента. Контроль документов системы и информации о культуре в основном удовлетворяет требованиям.

4. Целесообразность и эффективность руководящих принципов управления

1) Содержание руководящих принципов управления;

2) Целесообразность и эффективность принципов.

Обзор: Принципы управления качеством:

Стремление к совершенству, выживание за счет качества; постоянное совершенствование, развитие за счет доверия.

Принципы управления окружающей средой:

Законопослушание, предотвращение загрязнения, высокая эффективность и низкое потребление, соблюдение экологических норм.

Принципы управления охраной труда и техникой безопасности:

Участие всех сотрудников, профилактика; безопасность превыше всего, здоровье и безопасность.

Вышеуказанные принципы содержатся в «Руководстве по управлению», оформлены документально и доступны для общественности; в основном подходят, эффективны.

5. Управленческие цели, показатели и планы управления

1) Содержание управленческих целей проверяемой стороны;

2) Были ли цели установлены с учетом реальной ситуации в производственных процессах и соответствуют ли они руководящим принципам управления;

3) Существуют ли методы измерения достижения целей;

4) Были ли достигнуты цели;

5) Какие планы управления целями и показателями были разработаны; достаточно ли полно содержание; эффективна ли реализация.

Обзор: 1) Управленческие цели компании следующие: Цели управления качеством: процент годных изделий при первом контроле ≥98%; удовлетворенность клиентов ≥95%;

Цели управления окружающей средой: пожары: 0 случаев/год; экологические аварии: 0 случаев/год; сортировка и утилизация твердых отходов, контроль 100% опасных отходов;

Цели управления охраной труда и техникой безопасности: смертельные и тяжелые несчастные случаи - 0; несчастные случаи с поражением электрическим током: 0 случаев/год; легкие травмы: менее 2 случаев/год;

2) Вышеуказанные цели были установлены с учетом реальной ситуации в производственных процессах и соответствуют руководящим принципам управления;

3) Цели компании конкретны и измеримы, разработан порядок оценки достижения целей.

4) Цели регулярно оценивались, на сегодняшний день все подразделения компании достигли промежуточных результатов по своим управленческим целям.

5) Разработаны «Цели в области качества и планируемые меры по их достижению», «Цели в области охраны окружающей среды и планируемые меры по их достижению», «Цели в области охраны труда и техники безопасности и планируемые меры по их достижению», содержание которых в основном достаточно полно, реализация эффективна.

6. Руководящая роль и обязательства, организационная структура и обязанности

1) Выполнил ли высшее руководство свои обязательства;

2) Является ли структура организации, распределение обязанностей четким, обоснованным, оформленным документально, четко ли определены функции организации и координации управленческой работы;

3) Изменения в организационной структуре и обязанностях (применимо).

Обзор: Высшее руководство в основном выполняет свои обязательства, организационная структура и распределение обязанностей ясны, четко определены функции организации и координации управленческой работы, и все это оформлено документально.

7. Риски и возможности

1) Какие риски и возможности были определены проверяемой стороной? Достаточно ли полно содержание;

2) Являются ли меры по управлению рисками и возможностями обоснованными и эффективными.

Обзор: Организация разработала «Процедуру управления рисками и возможностями», при определении рисков и возможностей учитывалась вероятность их возникновения и влияние, выявленные риски и возможности связаны с законодательством, стандартами, заинтересованными сторонами, социально-экономическими факторами, изменением климата, конкурентами, рыночной деятельностью, руководящей ролью, человеческими ресурсами, услугами и закупками, результативностью организации, пожарами и поражением электрическим током, а также травмами. Выявление рисков и возможностей достаточно полно, принятые меры в основном обоснованы и эффективны.

8. Обязательства по соблюдению законодательства

Были ли собраны все необходимые законы, правила и другие требования (включая стандарты на продукцию, правила предоставления услуг и т.д.) и доведены до сведения соответствующих сторон?

Обзор: Организация выявила и собрала все необходимые законы, правила и другие требования, которые необходимо соблюдать компании, сбор в основном полный, по имеющейся информации компания регулярно проводит внутреннее обучение по соответствующим законам и правилам, а также своевременно информирует клиентов, поставщиков и другие заинтересованные стороны.

9. Ресурсы

1) Достаточность кадрового обеспечения и соответствие квалификации персонала на ключевых должностях требованиям; достаточность выявления потребностей в обучении и ситуация с его проведением;

2) Ситуация с обеспечением и техническим обслуживанием инфраструктуры;

3) Обеспечение, калибровка и поверка ресурсов для мониторинга и измерений;

4) Получение и управление знаниями организации, обмен информацией внутри и вне организации;

Обзор: 1) Организация обеспечена соответствующим кадровым составом, квалификация персонала на ключевых должностях соответствует требованиям, в штате имеются руководители подразделений, финансовые работники, начальники производства, инспекторы, технологи, механики, сварщики, операторы механической обработки, операторы резиновой смеси, вулканизаторы и др., по результатам выборочной проверки сотрудники могут предоставить документы, подтверждающие их квалификацию. Выявление потребностей в обучении достаточно полно, обучение проводится регулярно в соответствии с планом, и сохраняются записи об обучении;

2) Компания располагает достаточным количеством инфраструктуры и оборудования, например, стандартными производственными цехами, офисами, конференц-залами и т.д. Имеются обычные токарные станки, станки с ЧПУ, прецизионные круглошлифовальные станки, радиально-сверлильные станки, балансировочные станки с жесткой опорой, ленточные фильтры, лазерные маркираторы, сварочные аппараты, градирни, мостовые краны (2 т), вулканизаторы, установки для очистки промышленных выбросов, фильтры для сварки, промышленные вентиляторы и т.д. Это позволяет обеспечить функционирование системы предприятия, инфраструктура находится в хорошем состоянии и регулярно обслуживается; в ходе аудита было выявлено, что срок проверки специального оборудования (вулканизатора) истек, по этому поводу выдан 1 пункт общего несоответствия.

3) В рамках деятельности, охватываемой сертификацией, используются следующие средства мониторинга и измерения: микрометры, штангенциркули, индикаторы часового типа, внутренние индикаторы, глубиномеры, уровни, а также резервуары для хранения газа, предохранительные клапаны вулканизаторов, манометры и т.д. Они регулярно калибруются, в настоящее время все оборудование находится в рабочем состоянии.

4) Организация получает и поддерживает знания организации с помощью веб-сайтов, книг, обсуждений на совещаниях, передачи знаний/опыта, обучения; обмен информацией внутри и вне организации осуществляется с помощью WeChat, телефона, совещаний, личного общения, в настоящее время не было случаев несоответствия из-за затрудненного обмена информацией внутри и вне организации.

10. Подготовка к чрезвычайным ситуациям и реагирование на них

Оценка готовности к чрезвычайным ситуациям и реагирования на них (как минимум, включая: достаточность выявления потенциальных чрезвычайных ситуаций, обоснованность разработки мер реагирования, эффективность мер реагирования, наличие регулярных испытаний, если это возможно)

Обзор: Компания разработала такие планы, как «Специальный план реагирования на пожары», «План действий на месте происшествия при поражении электрическим током», «План реагирования на дорожно-транспортные происшествия» и «План действий на месте происшествия при механических травмах», провела обучение по планам реагирования на чрезвычайные ситуации и организовала учения. Разработанные меры реагирования на чрезвычайные ситуации являются разумными, регулярно проводятся учения и оценки, которые позволяют достигать целей учений, контроль за организацией подготовки и реагирования на чрезвычайные ситуации соответствует требованиям, разработанные меры реагирования на чрезвычайные ситуации в основном разумны и эффективны.

11. Мониторинг эффективности

1) Состояние соответствия требованиям, наличие несчастных случаев/событий/несоответствий и их разрешение (включая результаты надзора со стороны местных регулирующих органов за проверяемой стороной и выводы местных регулирующих органов по событиям), утверждение ОВОС, документы «одновременно», соответствие выбросов загрязняющих веществ нормативам, утилизация опасных отходов и т.д.

Обзор: Компания в соответствии с документацией организовала проведение оценки соответствия требованиям законодательства и других требований в области охраны окружающей среды и безопасности со стороны сотрудников различных отделов. По результатам оценки система управления охраной окружающей среды и профессиональным здоровьем и безопасностью компании может соответствовать применимым законам, правилам и другим требованиям. Компания имеет полные утверждения ОВОС и документы «одновременно»; компания выполняет систему регистрации выбросов загрязняющих веществ от стационарных источников загрязнения. Основными опасными отходами компании являются отработанные щелочные растворы, отработанные нефтепродукты и т.д., компания создала склад для опасных отходов и осуществляет обработку в соответствии с системой передачи опасных отходов. По имеющимся данным, за время работы системы не произошло серьезных несчастных случаев или событий в области охраны окружающей среды, профессионального здоровья и безопасности.

2) Результаты государственного/отраслевого/местного надзора:

Обзор: За время работы системы управления не было выявлено никаких несоответствий в ходе проверок;

3) Были ли жалобы? Если да, то как были разрешены жалобы и обработка (включая эффективность принятых мер по исправлению/предотвращению в связи с жалобами):

Обзор: По результатам проверки документов и опроса на месте с момента работы системы не поступало жалоб от заинтересованных сторон (подрядчиков, клиентов/пользователей, вышестоящих контролирующих органов и сотрудников) в отношении качества, охраны окружающей среды, профессионального здоровья и безопасности.

4) Реализация ежедневного надзора и оценки эффективности системы управления (при оценке эффективности системы управления охраной окружающей среды следует учитывать данные ОВОС и разрешения на сброс):

Обзор: Компания осуществляет ежедневный надзор и оценку эффективности с помощью оценки показателей, внутренних аудитов, управленческих обзоров и опросов удовлетворенности, все вышеперечисленные меры уже реализованы.

5) Объяснение сбора внешней информации о мониторинге и соответствия требованиям:

Обзор: Компания использует опросы удовлетворенности клиентов, электронную почту, телефонные обзвоны и визиты для понимания и сбора информации об уровне удовлетворенности клиентов продуктами и услугами компании, за время работы системы не произошло серьезных инцидентов с жалобами.

6) Планирование и оценка последнего внутреннего аудита (следует включить как минимум следующие аспекты):

① Интервал планирования не превышает 12 месяцев:

② Процесс реализации соответствует требованиям, включая следующие аспекты:

а) Соответствует ли содержание реализации стандартам и фактическому положению дел на предприятии:

b) Имеются ли несоответствия, отражают ли закрытые несоответствия содержание корректирующих мер; пожалуйста, подробно опишите конкретное содержание выявленных несоответствий и реализацию корректирующих мер по устранению несоответствий;

c) Реализация корректирующих мер по несоответствиям, выявленным в прошлый раз:

d) Эффективность мер, принятых в отношении повторяющихся несоответствий:

е) Отражает ли отчет об аудите фактическое положение дел на предприятии в ходе данного аудита (имеются ли сходства в основном содержании) и распространяется ли он в соответствии с требованиями.

Обзор: Компания разработала «Процедуру внутреннего аудита», интервал планирования двух внутренних аудитов не превышает 1 года. Предоставлен комплект материалов последнего внутреннего аудита, время проведения внутреннего аудита: 2025.1.8-1.9, руководитель аудиторской группы: Ян Сяочжи, члены группы: Чжан Минь, по результатам переговоров подтверждено, что два аудитора прошли обучение внутреннему аудиту и обладают способностью к проведению независимых внутренних аудитов. Процесс проведения внутреннего аудита в основном осуществлялся в соответствии с планом, были проверены «План внутреннего аудита», «Ведомость посещаемости совещаний», «Лист проверки внутреннего аудита», «Отчет о несоответствиях», «Отчет о внутреннем аудите» и т.д., в ходе внутреннего аудита был составлен 1 отчет об общем несоответствии (касается пункта ES9.1.1 отдела комплексного управления), серьезных несоответствий не выявлено. Ответственный отдел провел анализ причин, принял корректирующие и предупреждающие меры, исправления завершены и проверены аудиторской группой. Вывод аудита: Система управления качеством, охраной окружающей среды и профессиональным здоровьем и безопасностью компании в основном соответствует требованиям стандарта и требованиям системы, работа системы в основном эффективна.

7) Планирование, реализация и оценка управленческого обзора (следует включить как минимум следующие аспекты):

① Интервал планирования:

② Процесс реализации осуществлялся ли в соответствии с планом:

③ Входные данные управленческого обзора:

④ Выходные данные и заключение управленческого обзора:

Обзор: Компания разработала «Процедуру контроля управленческого обзора», управленческий обзор проводится генеральным директором, компания проводит управленческий обзор не реже одного раза в год, в случае возникновения установленных обстоятельств генеральный директор может принять решение о повышении частоты проведения управленческого обзора. Предоставлен комплект материалов последнего управленческого обзора, время проведения: 2025.2.14, проверены «План управленческого обзора», «Ведомость посещаемости совещаний», «Отчет о внутреннем аудите», «Отчет об анализе управления качеством, охраной окружающей среды и профессиональным здоровьем и безопасностью» и т.д., управленческий обзор проводился в соответствии с планом, входные данные в основном достаточны. Выходные данные управленческого обзора представлены в виде «Отчета об управленческом обзоре», сделан вывод обзора и выдвинуто 1 требование к улучшению. Вывод управленческого обзора: Политика и цели компании соответствуют фактическому положению дел компании, работа системы является подходящей, достаточной и эффективной, планирование системы управления не требует изменений. Компания разработала план улучшения в отношении требований к улучшению. Компания сохраняет документированную информацию об управленческом обзоре. Контроль управленческого обзора в основном соответствует требованиям стандарта.

12. Непрерывное улучшение

Содержание непрерывного улучшения, достигнутая эффективность:

Обзор: Компания выявляет области, требующие улучшения в работе системы, с помощью опросов удовлетворенности, внутренних аудитов, управленческих обзоров, выявления рисков и возможностей, способна к непрерывному улучшению, в настоящее время система работает хорошо и может постоянно удовлетворять потребности заинтересованных сторон.

13. Использование знаков сертификации и информация о рекламе (применимо): /

1) Использование сертификатов и знаков сертификации:

2) Использовались ли сертификаты и знаки сертификации в период приостановления (применимо):

3) Были ли изменены маркетинговые материалы организации после уменьшения области аккредитации (применимо):

Обзор:

14. Другое

1) Имеются ли нерешенные разногласия или нерешенные проблемы: нет

2) Возобновление аудита на подтверждение соответствия (применимо при приостановлении/возобновлении аудита):

① Устранена ли причина приостановления:

② Соответствовало ли использование сертификата требованиям в период приостановления:

1. ■Система управления качеством (QMS) □Система управления качеством строительных работ (QJ) оценка аудита

1. Стандарты выполнения и проверки продукции:

Обзор: *В отношении производства стальных валков, соответствующие стандарты, такие как: «Геометрические технические спецификации продукции (GPS) Допуски формы, ориентации, расположения и биения GB/T1182-2018», «Геометрические спецификации продукции (GPS)», «Параметры шероховатости поверхности и их значения GB/T1031-2009», «Допуски формы и расположения без указанных значений допусков GB/T 1184-1996», «Основные технические условия GB/T 1568-2008», «Общие допуски линейных и угловых размеров без указания допусков GB/T1804-2000», «Технические спецификации геометрических параметров продукции (GPS) Геометрические элементы Часть 1: Основные термины и определения GB/T18780.1-2002», «Технические спецификации геометрических параметров продукции (GPS) Геометрические допуски Проверка и подтверждение GB/T1958-2017», «Машиностроительное черчение Указание размеров GB/T4458.4-2003», «Машиностроительное черчение Допуски размеров и посадки GB/T4458.5-2003», «Машиностроительное черчение Обозначение центровых отверстий GB/T4459.5-1999», «Машиностроительное черчение Условные обозначения схем механизмов GB/T4460-2013», «Машиностроительное черчение Обозначение резьбы и крепежных деталей GB/T4459.1-1995», «Восстановление Технические условия механической обработки GB/T 33947-2017», «Обозначение технологических параметров механической обработки JB/T 12392-2015», «Строительные машины Технические условия на механически обработанные детали JB/T 5936-2018» и др.

*В отношении производства резиновых валков: «Технические условия для твердомеров Zhao (P.J) для резиновых валков HG/T 2644-2011», «Резиновые валки Часть 2: Полиуретановые резиновые валки HG/T 2697-2017», «Резиновые валки для ламинаторов HG/T 5599-2019», «Валки с резиновым или пластиковым покрытием Спецификация Часть 1: Требования к твердости GB/T 39697.1-2020», «Валки с резиновым или пластиковым покрытием Спецификация Часть 2: Поверхностные характеристики GB/T 39697.2-2020»

2. Соответствуют ли требованиям планирование и контроль деятельности по проектированию и разработке продукции и услуг:

Обзор: Не применимо

3. Контроль реализации важных процессов (Описание процесса реализации продукции должно соответствовать технологическим инструкциям, необходимо подтвердить процесс и состояние контроля, важные процессы и состояние контроля, если это включает в себя EC9000, то необходимо подробно описать контроль за опасными частями и элементами работ, строительными механизмами и оборудованием):

Обзор:

*В отношении производства стальных валков: сырье → раскрой → черновое точение → растачивание → проверка баланса → сварка → снятие остаточных напряжений → токарная обработка → повторная проверка баланса → шлифовка → полировка → проверка и упаковка

Необходимо подтвердить процесс сварки, а также внешние процессы термической обработки и гальваники.

Сохранились «Протокол проверки закупаемой продукции», документы, подтверждающие качество сырья, «Производственные задания», «Протоколы проверки первых образцов», «Карты технологического процесса продукции», «Отчеты о проверке готовой продукции», «Отчеты о заводских испытаниях» и т.д. в качестве доказательств соответствия требований к выполнению процесса, процесс работает эффективно.

*В отношении производства резиновых валков:

Стальная труба → раскрой → ★сварка → механическая обработка → протирка → нанесение клея

Намотка → ★формование → шлифовка → фрезеровка → упаковка.

Приготовление смеси → загрузка → смешивание → фильтрация → вальцевание → проверка

Необходимо подтвердить процесс формования, внешних процессов нет.

Сохранились «Протокол проверки закупаемой продукции», документы, подтверждающие качество сырья, «Производственные задания», «Протоколы проверки первых образцов», «Карты технологического процесса продукции», «Отчеты о проверке готовой продукции», «Отчеты о заводских испытаниях» и т.д. в качестве доказательств соответствия требований к выполнению процесса, процесс работает эффективно.

4. Определение, оценка и управление изменениями требований к продукции и услугам, выбор, оценка, мониторинг, проверка и повторная оценка внешних поставщиков, подрядчиков и субподрядчиков:

Обзор: Требования к продукции и проектам компании обсуждаются с клиентами до заключения контракта, соответствующие требования указываются в контракте, до заключения контракта проводится оценка, контракт заключается только после того, как будет установлено, что он удовлетворяет соответствующим требованиям клиента; компания всесторонне учитывает инфраструктуру, сертификацию, качество, цену, своевременность, обслуживание и добросовестность внешних поставщиков, используя форму оценки поставщиков, для оценки и выбора соответствующих поставщиков, на месте сохранились соответствующие доказательства.

1. ■Система экологического менеджмента (EMS) □Система управления охраной труда, промышленной безопасностью и охраной окружающей среды (HSE) оценка аудита

1. Идентификация и оценка экологических факторов

1) Достаточность идентификации экологических факторов (включая учет аспектов жизненного цикла):

2) Обоснованность и достаточность оценки значительных экологических факторов:

Обзор: 1) Компания провела идентификацию экологических факторов, учитывая аспекты жизненного цикла; идентификация экологических факторов в основном достаточна;

2) Компания использовала количественный метод оценки для оценки экологических факторов, определила значительные экологические факторы и составила «Перечень значительных экологических факторов», оценка значительных экологических факторов в основном обоснована и достаточна.

2. Контрольные мероприятия (включая экологические цели и планы управления, планы действий в чрезвычайных ситуациях, правила эксплуатации и т.д.) планирование и реализация:

1) Соответствие разработанных контрольных мероприятий:

2) Соответствие разработанных контрольных мероприятий значительным экологическим факторам:

3) Оценка реализации контрольных мероприятий:

Обзор: 1) Разработанные организацией контрольные мероприятия (включая экологические цели/показатели и планы управления, операционный контроль, разработку планов действий и т.д.) соответствуют требованиям и в основном соответствуют реальному положению дел на предприятии.

2) Разработанные контрольные мероприятия соответствуют значительным экологическим факторам, выявленным предприятием.

3) Компания подтверждает эффективность реализации контрольных мероприятий с помощью проверок экологической работы, учений по действиям в чрезвычайных ситуациях и оценки, внутренних аудитов, управленческих обзоров, оценки соответствия и т.д.

3. Реакция на внешнюю информацию ：

Обзор: Предприятие установило хорошие каналы связи с внешними заинтересованными сторонами, предприятие может оперативно и своевременно реагировать на внешнюю информацию, в настоящее время не было случаев несоответствия из-за несвоевременной реакции на внешнюю информацию.

4. Разработка и реализация корректирующих мер в отношении инцидентов и несоответствий ：

Обзор: Предприятие может активно исправлять инциденты и несоответствия и разрабатывать корректирующие меры, в основном не было случаев несоответствий и несчастных случаев в области охраны окружающей среды.

1. ■Система управления охраной труда и промышленной безопасностью (OHSMS) □Система управления охраной труда, промышленной безопасностью и охраной окружающей среды (HSE) оценка аудита

1. Идентификация и оценка источников опасности

1) Достаточность выявления источников опасности/опасных факторов:

2) Обоснованность и достаточность оценки значительных источников опасности/факторов риска:

Обзор: 1) Организация достаточно выявила источники опасности/факторы риска.

2) Компания на основе степени опасности источников опасности сформировала «Список основных контролируемых источников опасности и рисков ОТ и ТБ», меры в основном разумны и достаточны.

2. Планирование и осуществление мер контроля

1) Соответствие и пригодность разработанных мер контроля:

2) Осуществление мер контроля:

Обзор: 1) Разработанные компанией меры контроля соответствуют нормам и в основном отвечают реальным условиям предприятия.

2) Компания подтвердила эффективность осуществления мер контроля посредством проверок безопасной эксплуатации, аварийных тренировок и оценок, внутреннего аудита, управленческого обзора, оценки соответствия.

3. Участие персонала и реализация согласования ：

Обзор: Сотрудники всех отделов компании могут участвовать в обсуждении вопросов управления охраной труда и техникой безопасности, касающихся их отделов, соблюдать разработанные компанией принципы управления охраной труда и техникой безопасности и соответствующие правила и положения, достигая целей управления охраной труда и техникой безопасности компании и отделов. Представитель компании по вопросам охраны труда и техники безопасности в основном понимает и может выполнять свои соответствующие обязанности, может собирать мнения и предложения сотрудников, представлять сотрудников на уровне компании для обратной связи, участия и согласования.

4. Разработка и реализация корректирующих мер в отношении инцидентов и несоответствий ：

Обзор: Компания может активно исправлять инциденты и несоответствия и разрабатывать корректирующие меры. По имеющейся информации, с момента начала работы системы управления не было инцидентов или несчастных случаев в области охраны окружающей среды, охраны труда и техники безопасности.

1. Подтверждение аудиторской группой и проверяемой стороной области аккредитации

1. Заключение аудита

1. Запись других особых ситуаций （включая изменения в заключении окончательного аудита и заключении аудита на последнем совещании, изменения в информации о сертификации, нерешенные в этот раз проблемы, описание ситуаций, требующих отслеживания）